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為進一步發(fā)揮海峽股權(quán)交易中心(以下簡稱海峽股交)的上市后備企業(yè)培育孵化功能，加強與興業(yè)證券分公司、投資銀行總部的協(xié)同，落實海峽股交作為興業(yè)證券集團（以下簡稱集團）大投行業(yè)務(wù)服務(wù)中臺的定位?，F(xiàn)擬建立海峽股交上市后備企業(yè)培育孵化優(yōu)選庫(以下簡稱優(yōu)選庫)，每年篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)入庫，重點培育孵化，逐步建立集團投行優(yōu)質(zhì)儲備項目“蓄水池”。具體規(guī)則如下：

一、優(yōu)選庫準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)申請進入優(yōu)選庫需滿足以下條件：

（一）股份有限公司或者有限責(zé)任公司；

（二）依法成立且存續(xù)期滿2年，法人治理結(jié)構(gòu)健全，經(jīng)營合法合規(guī)，信用記錄良好，近2年無重大違法違規(guī)行為；

（三）主營業(yè)務(wù)符合滬深京交易所扶持的產(chǎn)業(yè)方向；

    （四）符合以下條件之一：

1.最近2年平均凈利潤≥750萬元且凈資產(chǎn)收益率≥8%；

2.最近1年利潤≥1250萬元且凈資產(chǎn)收益率≥8%；

3.最近一年營業(yè)收入≥1億且最近兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例≥8%；

4.最近兩年營業(yè)收入平均≥5000萬且最近一年營業(yè)收入增長率≥30%，同時最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正；

5.或經(jīng)集團分公司、投行業(yè)務(wù)總部、海峽股交共同評選認定的企業(yè)；

（五）被認定為省、市級上市后備企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技小巨人企業(yè)、專精特新企業(yè)或已在全國中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或海峽股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)在滿足第四點條件的基礎(chǔ)上可優(yōu)先入庫。

二、入庫評選機制

企業(yè)申請進入優(yōu)選庫需經(jīng)過由集團投行總部與海峽股交聯(lián)合設(shè)立的評審會進行評選。評審會成員由投行總部、海峽股交以及其他專業(yè)服務(wù)機構(gòu)成員構(gòu)成。由海峽股交區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部負責(zé)召開評審會，并負責(zé)會議記錄，每次評審會由5名成員以上組成，需含投行總部代表2名以上和海峽股交下屬專業(yè)服務(wù)機構(gòu)創(chuàng)融公司代表1名、金服公司代表1名、海嵐基金代表1名，區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部可根據(jù)情況邀請相關(guān)行業(yè)專家參會。入庫評審會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票，投票表決時同意票數(shù)達到80%以上為通過，同意票數(shù)未達到80%為未通過，不得棄權(quán)。

三、入庫流程

優(yōu)選庫采用分公司報送，海峽股交與投資銀行總部共同審定的入庫機制，具體流程如下：

（一）海峽股交業(yè)務(wù)發(fā)展部負責(zé)推動分公司開展企業(yè)開發(fā)工作，分公司發(fā)現(xiàn)潛在企業(yè)報送海峽股交區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部，由區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部安排創(chuàng)融、金服公司人員協(xié)作分公司開展企業(yè)承攬工作；

（二）經(jīng)創(chuàng)融、金服公司初篩的企業(yè)，由分公司在創(chuàng)融公司的指導(dǎo)下按照孵化基地要求填報《企業(yè)評審報告》，并準(zhǔn)備相關(guān)入庫申請材報區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部進行審核；

（三）區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部對項目材料進行完備性審核，并于2個工作日內(nèi)出具初審結(jié)果。項目材料符合要求的，區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部牽頭于3個工作日內(nèi)召開評審會；材料不符合要求的退回分公司進行補充；

（四）項目通過評審會評審后，由分公司與海峽股交共同在集團CRM系統(tǒng)填報相關(guān)信息，同時報集團投行總部備案。海峽股交創(chuàng)融、金服公司需按照規(guī)定為入庫企業(yè)提供后續(xù)綜合服務(wù)。

四、入庫材料

申報入庫企業(yè)需向海峽股交提交以下材料：

（一）入庫申請書；

（二）企業(yè)評審報告;

（三）企業(yè)近兩個年度財務(wù)報表，可不審計;

（四）與金服公司簽訂綜合服務(wù)協(xié)議；

（五）企業(yè)基本情況材料和能夠證明符合申報條件的有關(guān)資料、證書等復(fù)印件;

（六）企業(yè)信息采集及信息查詢授權(quán)委托書。

五、分工職責(zé)

（一）分公司負責(zé)企業(yè)的承攬、收集企業(yè)材料、項目評審申報、日常跟蹤維護等工作；

（二）海峽股交按照分工，由區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)部作為牽頭部門負責(zé)優(yōu)選庫的管理、運營工作，負責(zé)聯(lián)系協(xié)調(diào)海峽股交內(nèi)部各部門資源；業(yè)務(wù)發(fā)展部負責(zé)聯(lián)系分公司并推動業(yè)務(wù)開展；創(chuàng)融公司、金服公司負責(zé)企業(yè)協(xié)同走訪、協(xié)助承攬、指導(dǎo)制作申請材料以及后續(xù)企業(yè)綜合服務(wù)落地等工作；

（三）投行總部參與項目評審、指導(dǎo)海峽股交開展前期盡調(diào)、上市跟蹤服務(wù)等工作。

（2021年12月29日海峽股權(quán)交易中心發(fā)布）